WARNING:
JavaScript is turned OFF. None of the links on this concept map will
work until it is reactivated.
If you need help turning JavaScript On, click here.
This Concept Map, created with IHMC CmapTools, has information related to: UFRGS-PLANO-INTEGRIDADE, Plano de Integridade definido como Plano que organiza as medidas de integridade a serem adotadas em determinado período, elaborado por unidade setorial do Sitai e aprovado pela autoridade máxima do órgão ou da entidade (fonte: Decreto nº 11.529/2023), Guia Prático de Gestão de Riscos para a Integridade sugestão de passos IV. GESTÃO DE RISCOS PARA A INTEGRIDADE: TEORIA E PRÁTICA 23 1. PASSO 1 – SELEÇÃO E ESTUDO DO PROCESSO 24 2. PASSO 2 – IDENTIFICAÇÃO DE RISCOS 27 3. PASSO 3 – ANÁLISE DE RISCOS 31 4. PASSO 4 – AVALIAÇÃO DE RISCOS 35 5. PASSO 5 – TRATAMENTO DE RISCOS 39 6. PASSO 6 – COMUNICAÇÃO E MONITORAMENTO 45, Guia Prático de Gestão de Riscos para a Integridade exemplos de riscos CONFLITO DE INTERESSES (Lei nº 12.813/2013), Decisão CONSUN nº 310/2019 Política de Governança, Gestão de Riscos e Controles da UFRGS define Art. 6º - A estrutura da UFRGS para condução da política de governança, gestão de riscos e controles é: I - Comitê de Governança, Riscos e Controles (CGRC); II - Conselho Consultivo de Gestão (CCG); III - Grupos de Processos (GP). § 1º - A composição do CGRC é ato do Reitor conforme legislação federal. § 2º - O CCG é integrado pelos agentes da Administração Central envolvidos nos processos. § 3º - Os Grupos de Processos são grupos de trabalho formados pela equipe técnica, composta por gestores do processo, analistas de processo, analistas de risco, analistas de TI e outros atores representativos do processo. Art. 7º - Compete ao Comitê de Governança, Riscos e Controles (CGRC) I - aprovar política, diretrizes, metodologias e mecanismos para comunicação e institucionalização da governança, gestão de riscos e dos controles internos; II - estabelecer, manter, monitorar e aperfeiçoar os controles internos da gestão e de gerenciamento de riscos, sem prejuízo das responsabilidades dos gestores; III - priorizar e acompanhar a implantação das medidas, dos mecanismos e das práticas organizacionais de governança; IV - promover a integração dos agentes responsáveis pela governança, pela gestão de riscos e pelos controles internos; V - estabelecer limites de exposição a riscos globais da UFRGS; VI - demandar análises e participação do Conselho Consultivo de Gestão (CCG) no processo de governança, gestão de riscos e controles; VII - instituir os grupos de processos (GP); VIII - monitorar as recomendações e orientações deliberadas pelo Comitê, Decreto nº 9.203/2017 Dispõe sobre a política de governança da administração pública federal direta, autárquica e fundacional. alterado pelo Decreto nº 9.901/2019, Guia Prático de Implementação de Programa de Integridade Pública orienta sobre tópicos do plano de integridade ÍNDICE 1. INFORMAÇÕES SOBRE A INSTITUIÇÃO ................... X 1.1. Principais competências e serviços prestados ..... X 1.2. Estrutura regimental ................................................. X 1.3. Setor de atuação e principais parcerias ................. X 1.4. Missão, visão, valores institucionais e diretrizes do Planejamento Estratégico ................................... X 1.5. Principais instrumentos legais internos relativos à área de integridade ................................................. X 1.6. Estruturas de gestão da integridade ........................ X 2. UNIDADE RESPONSÁVEL PELO PLANO DE INTEGRIDADE ......................................................... X 3. RISCOS PRIORITÁRIOS ................................................X 4. MONITORAMENTO E ATUALIZAÇÃO PERIÓDICA.... X 5. ANEXOS ........................................................................ X, PLANO DE INTEGRIDADE UFRGS em conformidade com a Portaria CGU nº 1.089/ 2018 Estabelece orientações para que os órgãos e as entidades da administração pública federal direta, autárquica e fundacional adotem procedimentos para a estruturação, a execução e o monitoramento de seus programas de integridade e dá outras providências., Plano que organiza as medidas de integridade a serem adotadas em determinado período, elaborado por unidade setorial do Sitai e aprovado pela autoridade máxima do órgão ou da entidade (fonte: Decreto nº 11.529/2023) orientado pelo Guia Prático de Implementação de Programa de Integridade Pública, Art. 6º - A estrutura da UFRGS para condução da política de governança, gestão de riscos e controles é: I - Comitê de Governança, Riscos e Controles (CGRC); II - Conselho Consultivo de Gestão (CCG); III - Grupos de Processos (GP). § 1º - A composição do CGRC é ato do Reitor conforme legislação federal. § 2º - O CCG é integrado pelos agentes da Administração Central envolvidos nos processos. § 3º - Os Grupos de Processos são grupos de trabalho formados pela equipe técnica, composta por gestores do processo, analistas de processo, analistas de risco, analistas de TI e outros atores representativos do processo. Art. 7º - Compete ao Comitê de Governança, Riscos e Controles (CGRC) I - aprovar política, diretrizes, metodologias e mecanismos para comunicação e institucionalização da governança, gestão de riscos e dos controles internos; II - estabelecer, manter, monitorar e aperfeiçoar os controles internos da gestão e de gerenciamento de riscos, sem prejuízo das responsabilidades dos gestores; III - priorizar e acompanhar a implantação das medidas, dos mecanismos e das práticas organizacionais de governança; IV - promover a integração dos agentes responsáveis pela governança, pela gestão de riscos e pelos controles internos; V - estabelecer limites de exposição a riscos globais da UFRGS; VI - demandar análises e participação do Conselho Consultivo de Gestão (CCG) no processo de governança, gestão de riscos e controles; VII - instituir os grupos de processos (GP); VIII - monitorar as recomendações e orientações deliberadas pelo Comitê considera o Decreto nº 9.203/2017 Dispõe sobre a política de governança da administração pública federal direta, autárquica e fundacional., IV. GESTÃO DE RISCOS PARA A INTEGRIDADE: TEORIA E PRÁTICA 23 1. PASSO 1 – SELEÇÃO E ESTUDO DO PROCESSO 24 2. PASSO 2 – IDENTIFICAÇÃO DE RISCOS 27 3. PASSO 3 – ANÁLISE DE RISCOS 31 4. PASSO 4 – AVALIAÇÃO DE RISCOS 35 5. PASSO 5 – TRATAMENTO DE RISCOS 39 6. PASSO 6 – COMUNICAÇÃO E MONITORAMENTO 45 compete ao Art. 7º Compete ao órgão central do Sitai: (CGU) (...) II - orientar as atividades relativas à gestão dos riscos para a integridade; Art. 8º Compete às unidades setoriais do Sitai:(...) VI - coordenar a gestão dos riscos para a integridade; (fonte: Decreto nº 11.529/2023), Portaria CGU nº 1.089/ 2018 Estabelece orientações para que os órgãos e as entidades da administração pública federal direta, autárquica e fundacional adotem procedimentos para a estruturação, a execução e o monitoramento de seus programas de integridade e dá outras providências. alterada pela Portaria CGU nº 57, DE 4 DE JANEIRO DE 2019, PLANO DE INTEGRIDADE UFRGS versões 2020, PLANO DE INTEGRIDADE UFRGS alinha-se à Decisão CONSUN nº 310/2019 Política de Governança, Gestão de Riscos e Controles da UFRGS, Plano de Integridade requisitos Modelo de Maturidade, Plano que organiza as medidas de integridade a serem adotadas em determinado período, elaborado por unidade setorial do Sitai e aprovado pela autoridade máxima do órgão ou da entidade (fonte: Decreto nº 11.529/2023) autoridade máxima: Reitor(a), conforme KPA 2.3.2 de KPA 2.3.2 e KPA 3.3.2 do Questionário da CGU, Guia Prático de Gestão de Riscos para a Integridade define Risco à Integridade: Art. 2º, II – Riscos para a integridade: riscos que configurem ações ou omissões que possam favorecer a ocorrência de fraudes ou atos de corrupção. Parágrafo único. Os riscos para a integridade podem ser causa, evento ou consequência de outros riscos, tais como financeiros, operacionais ou de imagem. (fonte: Portaria CGU nº 1.089/2018), Plano de Integridade elaborado e revisado por Art. 8º Compete às unidades setoriais do Sitai: V - elaborar e revisar, periodicamente, o plano de integridade; (fonte: DECRETO Nº 11.529/2023), Plano de Integridade requisitos KPA 2.3.2 e KPA 3.3.2 do Questionário da CGU, Plano de Integridade implementado na UFRGS no PLANO DE INTEGRIDADE UFRGS, Plano que organiza as medidas de integridade a serem adotadas em determinado período, elaborado por unidade setorial do Sitai e aprovado pela autoridade máxima do órgão ou da entidade (fonte: Decreto nº 11.529/2023) orientado pelo Guia Prático de Gestão de Riscos para a Integridade
